總 則

第一條 為了建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制的投資責(zé)任約束機制，規(guī)范煤炭建設(shè)項目法人的行為，保障其責(zé)、權(quán)、利的有機統(tǒng)一，根據(jù)《公司法》和國家計委《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 國有獨資和國有控股、參股的煤炭建設(shè)項目，在項目建設(shè)前必須組建項目法人，項目法人可按《公司法》的規(guī)定采取有限責(zé)任公司（包括國有獨資公司）、股份有限公司等組織形式。

第三條 實行項目法人責(zé)任制，由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責(zé)。

【章名】 項目法人的設(shè)立

第四條 新建項目在項目建議書批準后，應(yīng)及時組建項目法人籌備組，負責(zé)項目法人的籌建工作。項目法人籌備組由項目的投資方派代表組成。

第五條 有關(guān)投資方在申報項目可行性研究報告時，須同時申報項目法人的組建方案。否則，其項目可行性研究報告不予審批。

項目可行性研究報告批準后，正式組建項目法人，依法辦理法人注冊登記，并按有關(guān)規(guī)定確保資本金按時到位。

第六條 國有獨資和國有控股的建設(shè)項目在法人注冊登記前應(yīng)將公司章程報所屬�。▍^(qū)）煤炭工業(yè)主管部門，小型項目由�。▍^(qū)）煤炭工業(yè)主管部門審批，報煤炭工業(yè)部備案；大中型項目由�。▍^(qū)）煤炭工業(yè)主管部門審核并提出意見后報煤炭工業(yè)部批準；國家重點建設(shè)項目由煤炭工業(yè)部報國家計委備案。

第七條 由現(xiàn)有煤炭企業(yè)負責(zé)建設(shè)的項目，需設(shè)立子公司的，應(yīng)重新設(shè)立項目法人，并按本辦法第四條、第五條和第六條規(guī)定的程序辦理；只設(shè)立分公司的，原有企業(yè)法人即是項目法人。

實行分公司組織形式的項目，原企業(yè)法人應(yīng)向分公司派遣專職管理人員，并實行專項考核。

第八條 國有獨資和國有控股、參股的在建項目應(yīng)按本辦法的規(guī)定轉(zhuǎn)換管理體制。

第九條 項目法人組織應(yīng)當精干。建設(shè)管理工作應(yīng)充分發(fā)揮咨詢、監(jiān)理等中介組織的作用。

【章名】 組織形式和職責(zé)

第十條 國有獨資公司設(shè)立董事會，董事會由投資方負責(zé)組建。

國有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會，由各投資方按照《公司法》的規(guī)定組建。

第十一條 煤炭建設(shè)項目的董事會在項目建設(shè)期間，應(yīng)有一名以上董事常駐現(xiàn)場，協(xié)助董事長主持日常工作。

董事會應(yīng)建立例會制度，討論項目建設(shè)中的重大事宜，對資本支出進行嚴格管理，并以決議形式予以確認。

第十二條 國有獨資和國有控股、參股項目的董事會，除行使《公司法》規(guī)定的權(quán)限外，在項目建設(shè)期間行使以下職權(quán)：

（一）負責(zé)籌措建設(shè)資金，審核、上報年度投資計劃并落實年度資金；

（二）負責(zé)審核、上報項目初步設(shè)計文件，擬訂、上報項目設(shè)計、施工和設(shè)備、物資采購招標方案；

（三）擬定、上報項目開工報告；

（四）負責(zé)項目的竣工預(yù)驗收，提出項目竣工驗收申請報告；

（五）審定項目年度財務(wù)預(yù)、決算；

（六）審定項目償還債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針；

（七）決定公司內(nèi)設(shè)機構(gòu)，聘任和解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任和解聘項目其他高級管理人員；

（八）研究解決項目建設(shè)中出現(xiàn)的重大問題；

（九）其他應(yīng)由董事會負責(zé)的事宜。

第十三條 國家控股、參股項目的監(jiān)事會依照《公司法》的有關(guān)規(guī)定行使職權(quán)。

第十四條 國有獨資和國有控股、參股項目的總經(jīng)理，除行使《公司法》規(guī)定的權(quán)限外，在項目建設(shè)期間行使以下職權(quán)：

（一）組織項目設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備及物資采購招標工作，負責(zé)工程建設(shè)實施，控制工程投資、工期和質(zhì)量；

（二）擬訂并組織實施年度投資建設(shè)計劃；

（三）擬訂年度財務(wù)預(yù)、決算；

（四）擬訂并組織實施歸還貸款和其它債務(wù)計劃；

（五）在批準的概算范圍內(nèi)對單項工程設(shè)計進行局部調(diào)整和變更，凡引起生產(chǎn)性質(zhì)、能力、產(chǎn)品品種和建設(shè)標準變化的設(shè)計變更以及概算調(diào)整，需由董事會決定并報原批準單位批準；（六）提請董事會聘任和解聘項目其他高級管理人員；

（七）根據(jù)董事會授權(quán)在董事會休會期間，處理項目實施中的重大緊急事件；

（八）負責(zé)組織項目試生產(chǎn)和預(yù)驗收工作；

（九）按時向有關(guān)部門報送項目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料；

（十）其他應(yīng)由總經(jīng)理負責(zé)的事宜。

【章名】 任職條件和聘任程序

第十五條 董事長和總經(jīng)理的任職條件除符合《公司法》的規(guī)定外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）熟悉國家有關(guān)投資建設(shè)的方針、政策和法律、法規(guī)，有較強的組織能力和較高的政策理論水平；

（二）具有大專以上學(xué)歷，并取得中級以上技術(shù)（經(jīng)濟）職稱；

（三）公司總經(jīng)理應(yīng)具有五年以上建設(shè)項目管理工作實際經(jīng)驗，或擔(dān)任過同類建設(shè)項目三年以上施工現(xiàn)場高級管理職務(wù)。

第十六條 建立項目高級管理人員培訓(xùn)制度�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理等項目高級管理人員在項目批準開工前應(yīng)接受煤炭工業(yè)部基建管理部門的培訓(xùn)，取得資格證后方可上崗。需國家計委培訓(xùn)的，應(yīng)接受國家計委的培訓(xùn)。

第十七條 國有獨資和國有控股、參股項目的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員的任用，應(yīng)根據(jù)《公司法》和煤炭工業(yè)部人事管理的規(guī)定，按照干部管理權(quán)限和程序辦理。

第十八條 項目建設(shè)期間，總經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)保持相對穩(wěn)定。國家公務(wù)人員不得兼任項目法人的職務(wù)。

【章名】 考核和獎罰

第十九條 建立對建設(shè)項目和有關(guān)負責(zé)人的考核和監(jiān)督制度。項目董事會負責(zé)對總經(jīng)理進行定期考核；各投資方對董事會成員進行定期考核。煤炭工業(yè)部組織�。▍^(qū)）煤炭工業(yè)主管部門對國有獨資和國有控股的煤炭建設(shè)項目進行定期考核，并將考核結(jié)論通報有關(guān)人事部門。第二十條考核的主要內(nèi)容是：

（一）國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)的執(zhí)行情況；

（二）國家年度投資計劃和批準設(shè)計文件執(zhí)行情況；

（三）工程合同、協(xié)議執(zhí)行情況；

（四）概算控制和資金使用情況；

（五）工期、工程質(zhì)量和施工安全情況；

（六）工程組織管理情況；

（七）固定資產(chǎn)形成和投資效益情況；

（八）土地、環(huán)境保護和國有資源利用情況；

（九）其他需要考核的事項。

第二十一條 根據(jù)對項目的考核結(jié)論，由各投資方對董事會成員進行獎罰，由董事會對總經(jīng)理進行獎罰。

第二十二條 根據(jù)對項目的考核結(jié)論，在工程造價、工期、質(zhì)量和施工安全得到有效控制的前提下，經(jīng)投資方同意，董事會可對為項目建設(shè)做出突出成績的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員進行獎勵。工期較長的項目，可根據(jù)工程建設(shè)實際情況，分階段進行獎勵。

第二十三條 國有獨資和國有控股的煤炭建設(shè)項目，凡在項目建設(shè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營管理中因人為失誤給項目造成重大損失浪費，以及在工程招標等市場活動中隨意壓低標價違反工程造價政策和采取泄露標底等手段造成不公平競爭、擾亂市場秩序的董事長、總經(jīng)理，應(yīng)予以撤換和解聘，并應(yīng)給予必要的經(jīng)濟和行政處罰，在三年內(nèi)不得擔(dān)任國有獨資和國有控股煤炭建設(shè)項目的高級管理職務(wù)。

【章名】 附 則

第二十四條 非經(jīng)營性項目和小型固定資產(chǎn)投資項目可參照本辦法執(zhí)行。中外合資、合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)的固定資產(chǎn)投資項目，不適用本辦法。

第二十五條 本辦法由煤炭工業(yè)部負責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

第二十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。由煤炭工業(yè)部負責(zé)解釋。