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文華財經(jīng)風波有望平息?三大期交所宣布延期穿透式監(jiān)管整改至3月1日

2020/1/15 14:46:59       

文華財經(jīng)風波發(fā)酵后第五天,國內(nèi)期貨交易所紛紛發(fā)布通知,將穿透式監(jiān)管合規(guī)整改工作延期。

1月15日,據(jù)接近交易所人士及期貨公司人員向界面新聞記者透露,國內(nèi)三大商品期貨交易所——大商所、上期所、鄭商所今日已向會員單位發(fā)布通知,稱將穿透式監(jiān)管合規(guī)整改工作最后期限由2020年1月20日延長至3月1日。采訪中還有期貨公司高管表示,中金所當日也對期貨公司發(fā)布了同樣的通知。

2018年9月,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步加強期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項的公告》(證監(jiān)會公告【2018】27 號),明確要求客戶指令直達期貨公司,整改時限是2019年6月14日。

至2019年11月20日,三大商品期貨交易所又均發(fā)布了《關(guān)于落實穿透式監(jiān)管相關(guān)要求的通知》,要求期貨公司應確?蛻粝逻_的交易指令直達其信息系統(tǒng)。各期貨公司更需按照相關(guān)規(guī)定,做好中繼代理軟件管理和認證工作,對于符合監(jiān)管規(guī)定的中繼代理軟件,開通準入權(quán)限。

近期國內(nèi)頭部期貨交易軟件——文華財經(jīng)就因未完成穿透式監(jiān)管整改要求,遭各大期貨公司“圍剿”,稱將于1月17日關(guān)閉包括文華財經(jīng)在內(nèi)的部分軟件準入權(quán)限。

“文華財經(jīng)一方面未滿足監(jiān)管要求,一方面又以系統(tǒng)升級為由向期貨公司分攤成本”。北京地區(qū)某期貨公司人員表示。

事件發(fā)生后,文華財經(jīng)發(fā)布公告,決定向各期貨公司免費提供中臺系統(tǒng)的全套軟件產(chǎn)品和相關(guān)技術(shù)支持!皩⒛贸鲆磺信,配合穿透式監(jiān)管要求的落實”。

1月15日,文華財經(jīng)再次發(fā)布公告稱,因為存在僥幸心理,2019年6月14日后依然沒有完成合規(guī)整改,導致交易所發(fā)布通知時,2020年1月20日前已無法按期完成整改。公司承諾目前最新技術(shù)方案已完全符合監(jiān)管要求,如仍未達到監(jiān)管要求,將為此承擔法律責任。

“文華將積極配合期貨公司進行系統(tǒng)升級,確保投資者交易不受影響。并為我們的合規(guī)意識淡薄,未按監(jiān)管要求及時整改,對行業(yè)帶來的嚴重負面影響表示誠懇歉意。文華財經(jīng)保證從此次事件中吸取教訓,嚴格遵守監(jiān)管要求,謙虛謹慎、全心全意為行業(yè)提供服務!蔽娜A財經(jīng)方面表示。


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