國(guó)家發(fā)改委副主任解振華在今年7月中旬的一個(gè)會(huì)議上表示，中國(guó)將開(kāi)展碳排放交易試點(diǎn)，逐步建設(shè)碳排放交易市場(chǎng)。

有資料表明，中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)項(xiàng)目數(shù)量世界第一，是全球CER的第一大供給國(guó)。

中國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展程度？即將進(jìn)行的碳交易試點(diǎn)，是否預(yù)示著碳交易市場(chǎng)活躍期的到來(lái)？碳交易試點(diǎn)應(yīng)如何開(kāi)展？帶著這些問(wèn)題，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者專門采訪了《碳排放交易制度的中國(guó)道路》新書的作者、原某環(huán)境交易所副總經(jīng)理王毅剛博士。

我國(guó)處在全球碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的最低端

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》：近年來(lái)，碳交易概念日漸流行，國(guó)內(nèi)各地相繼建立了環(huán)境權(quán)益交易機(jī)構(gòu)，但近日有媒體稱國(guó)內(nèi)三大碳交易所“無(wú)米下鍋”，普遍處于虧損狀態(tài)，原因何在？

王毅剛：各地逐步建立的環(huán)境交易所，實(shí)際上是走在了我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)的前頭。目前我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家在《京都議定書》沒(méi)有強(qiáng)制減排義務(wù)，我國(guó)也沒(méi)有建立起碳排放交易體系。沒(méi)有碳，也沒(méi)有交易標(biāo)的，更沒(méi)有市場(chǎng)。

由于缺乏碳市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)的環(huán)境交易所更像是一個(gè)信息供給和咨詢服務(wù)平臺(tái)，而不是歐洲的氣候交易所那樣的專業(yè)碳交易中心。

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》：我國(guó)一直在積極參與國(guó)際上的清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)，而且是全球CDM大國(guó)，這是否能代表我國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展？

王毅剛：《京都議定書》所規(guī)定的清潔發(fā)展機(jī)制是目前中國(guó)惟一能夠參與的《京都議定書》框架下的國(guó)際碳交易機(jī)制。CDM是基于項(xiàng)目的交易機(jī)制，交易單位為Certified Emission Reduction(CER)。我國(guó)早在2002年8月就批準(zhǔn)了《京都議定書》，之后積極參與清潔發(fā)展機(jī)制，如今成為全球最大的CDM項(xiàng)目供應(yīng)國(guó)。盡管中國(guó)是CDM大國(guó)，但在全球碳市場(chǎng)的大格局中，我們也只是CER現(xiàn)貨交易的單純賣方，未進(jìn)入到國(guó)際碳金融體系的核心。

我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的CDM機(jī)制都有很大的不確定性，隨著《京都議定書》第一承諾期的即將到期，我們必須為現(xiàn)有的CDM項(xiàng)目和未來(lái)開(kāi)發(fā)的CDM尋找新的出路，而國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)無(wú)疑是最可行的選擇之一。目前的國(guó)內(nèi)碳交易仍處在一個(gè)制度的探討和研究階段。

碳交易試點(diǎn)范圍有些偏小

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》：今年4月份，國(guó)家發(fā)改委應(yīng)對(duì)氣候變化司副司長(zhǎng)孫翠華曾表示，將在北京、重慶、上海、天津、湖北和廣東展開(kāi)碳交易試點(diǎn)。開(kāi)展碳交易試點(diǎn)有無(wú)必要？

王毅剛：一般而言，試點(diǎn)是我國(guó)政策形成的一個(gè)必要階段。在碳交易體系的研究上，我國(guó)尚處于起步階段，有必要學(xué)習(xí)和參考國(guó)外的碳交易理論和實(shí)踐，結(jié)合我國(guó)國(guó)情進(jìn)行試點(diǎn)。不在全國(guó)范圍、而是在一定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行試點(diǎn)或者先行，可以以較小的成本和代價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、識(shí)別錯(cuò)誤進(jìn)而做出政策的調(diào)整和修正。

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》：據(jù)了解，事實(shí)上這不是國(guó)內(nèi)首次進(jìn)行排放交易試點(diǎn)，幾年前我國(guó)就曾進(jìn)行過(guò)二氧化硫排放交易的試點(diǎn)，但效果并不理想。二氧化硫排放交易試點(diǎn)不成功的原因何在？對(duì)于即將進(jìn)行的碳交易試點(diǎn)有何借鑒意義？

王毅剛：之前的二氧化硫排放交易試點(diǎn)體系不成功的原因除了法規(guī)不健全、政策可執(zhí)行性差等之外，還有分配方法不健全、交易規(guī)則效率低下等機(jī)制設(shè)計(jì)方面的缺陷。

尤其在機(jī)制設(shè)計(jì)方面，其不成功的起點(diǎn)性問(wèn)題在于，試點(diǎn)范圍過(guò)小。碳交易的交易主體是高排放企業(yè)和行業(yè)，不一定是所有的企業(yè)行業(yè)，它和節(jié)能減排不一樣。當(dāng)試點(diǎn)范圍是單行業(yè)比如火電行業(yè)時(shí)，由于一個(gè)城市的火電廠數(shù)量有限，有可能產(chǎn)生市場(chǎng)勢(shì)力，導(dǎo)致交易成本上升，排放許可配額成為市場(chǎng)勢(shì)力打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的壁壘，容易形成壟斷；碳交易市場(chǎng)的發(fā)展依賴于交易的流動(dòng)性，要有廣度、深度和彈性，交易者的多少直接影響交易的流動(dòng)性。交易者越少，流動(dòng)性越低，交易成本越高，排放交易的效率便低。即使是多行業(yè)減排，減排區(qū)域內(nèi)企業(yè)數(shù)目多，也不存在明顯的市場(chǎng)勢(shì)力，但是減排區(qū)域過(guò)小，減排的區(qū)域優(yōu)勢(shì)就會(huì)更低，減排企業(yè)很容易出現(xiàn)轉(zhuǎn)移投資行為，出現(xiàn)排放轉(zhuǎn)移。

值得注意的是，如今的碳交易試點(diǎn)可能也存在這個(gè)問(wèn)題：試點(diǎn)范圍有些偏小。在公共產(chǎn)品領(lǐng)域的小范圍試點(diǎn)成功并不一定能在大范圍實(shí)踐成功，在推廣方面并無(wú)優(yōu)勢(shì)(比如建筑碳交易更適用于中心型超大城市)；特別是由于排放轉(zhuǎn)移的存在，碳交易試點(diǎn)在過(guò)小區(qū)域試點(diǎn)反而容易失敗，失敗的本身就包括試點(diǎn)區(qū)域范圍的問(wèn)題。另一方面，現(xiàn)在所選定的幾個(gè)碳交易試點(diǎn)地區(qū)是否具備發(fā)展碳交易的優(yōu)勢(shì)和稟賦值得考慮。

試點(diǎn)應(yīng)是先行的意思，一旦確立碳排放交易制度，就需要法制化的前提、金融化的推進(jìn)。碳交易和貨幣發(fā)行一樣，是由國(guó)家信用支撐的長(zhǎng)期資產(chǎn)，如果方案沒(méi)做好就往前推，硬性建設(shè)一個(gè)碳排放體系，最后很可能形成面子工程，對(duì)于國(guó)家信用也是一種損傷。

中國(guó)碳排放思路———總量分置和區(qū)域分置

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》：您覺(jué)得中國(guó)建立碳排放交易體系有怎樣的必要性？

王毅剛：中國(guó)很有必要建立碳排放交易體系。碳排放交易制度將是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型重要的制度性選擇。

碳交易制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要補(bǔ)充，它將改變環(huán)境、資源無(wú)定價(jià)的現(xiàn)狀，提供充分、可實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)激勵(lì)，鼓勵(lì)企業(yè)和公眾的自主減排意識(shí)與行動(dòng)，是市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性制度。它與碳稅、行政命令相比，具有激勵(lì)更深入、充分，利益主體多元、監(jiān)督執(zhí)行社會(huì)網(wǎng)格化的突出優(yōu)勢(shì)。

在技術(shù)路徑相對(duì)明確的新能源技術(shù)，如核電等，可不急于實(shí)施碳排放制度。在未來(lái)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整主要依靠核能的地區(qū)，可將其放在第二階段減排做預(yù)備減排區(qū)；而對(duì)于技術(shù)路徑不明確的，就要實(shí)施碳交易制度。實(shí)施碳交易制度可以擴(kuò)大低碳技術(shù)市場(chǎng)、降低成本及形成產(chǎn)業(yè)化。

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》：您在新書《碳排放交易制度的中國(guó)道路———國(guó)際實(shí)踐與中國(guó)應(yīng)用》中，提出中國(guó)碳排放交易體系要實(shí)行柔性的總量控制即總量分置的控制方法，同時(shí)進(jìn)行區(qū)域分置減排區(qū)域規(guī)劃方法�？偭糠种煤蛥^(qū)域分置該如何理解？

王毅剛：如果沒(méi)有總量控制，就不會(huì)有碳排放交易的發(fā)生。《京都議定書》規(guī)定的排放權(quán)交易機(jī)制采用的就是總量控制交易。然而，更準(zhǔn)確的說(shuō)法應(yīng)是，沒(méi)有限制，就沒(méi)有交易。排放限制，可以采取清潔技術(shù)要求來(lái)實(shí)施，也可以對(duì)排放總量實(shí)施一定限制。

所謂總量分置，即是基于對(duì)保障發(fā)展權(quán)的考慮，將管制排放量分為兩部分：已有的排放設(shè)施的排放量為存量；未來(lái)新增投資或設(shè)施的排放量為增量。對(duì)于存量部分，根據(jù)其歷史排放量和減排目標(biāo)，施行絕對(duì)的硬性總量控制，以配額形式分配碳排放額度，并允許進(jìn)行交易；對(duì)于增量部分以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定碳排放基準(zhǔn)線，而增量部分在經(jīng)過(guò)一定年限之后計(jì)入存量。這既保障了試點(diǎn)區(qū)域和行業(yè)的發(fā)展權(quán)，也有利于制度的推進(jìn)和執(zhí)行；同時(shí)兼顧了交易成本最低和保持流動(dòng)性、總量控制和配額分配維持稀缺性等排放交易實(shí)施條件。

區(qū)域分置的思路來(lái)自于《京都議定書》，即如果無(wú)法做到全局性的強(qiáng)制減排，可以推動(dòng)某一地區(qū)進(jìn)行強(qiáng)制減排。只要該區(qū)域有足夠的幅員和經(jīng)濟(jì)比重，形成的影響將是全局性的。

我國(guó)碳市場(chǎng)處于起步階段，未來(lái)應(yīng)該形成一個(gè)規(guī)�；�、有流動(dòng)性、具有金融特征的市場(chǎng)。在我國(guó)碳交易體系的基本架構(gòu)上，可以設(shè)計(jì)分級(jí)的、遞進(jìn)的、有層級(jí)的三級(jí)減排區(qū)域：先行核心減排區(qū)、預(yù)備觀察減排區(qū)以及廣泛的自愿減排行動(dòng)區(qū)。

先行減排核心區(qū)強(qiáng)制加入強(qiáng)制減排配額交易，預(yù)備減排觀察區(qū)和自愿減排外圍區(qū)自愿加入自愿減排項(xiàng)目交易。

華北電網(wǎng)區(qū)域可作為先行試驗(yàn)區(qū)

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》：我國(guó)碳交易可以從什么行業(yè)開(kāi)始？

王毅剛：碳排放交易制度首選限制排放的行業(yè)是火電行業(yè)，尤其煤電是最重要的限排行業(yè)�；痣娦袠I(yè)具有遷移成本高、減排成本偏低和網(wǎng)格化的特點(diǎn)，可以避免產(chǎn)業(yè)的逃逸和排放轉(zhuǎn)移。同時(shí)，我國(guó)的電力行業(yè)計(jì)量體系足夠完善，相對(duì)而言更容易解決碳交易中的核證、計(jì)量問(wèn)題。

值得注意的是，碳價(jià)可能會(huì)增加電力企業(yè)成本，因此，應(yīng)該準(zhǔn)許電價(jià)有一定的自由浮動(dòng)。在初期階段，可以適當(dāng)調(diào)高電價(jià)。

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》：我國(guó)哪些區(qū)域適宜作為先行核心減排區(qū)？

王毅剛：我認(rèn)為選擇核心先行減排區(qū)應(yīng)考慮四個(gè)因素：行業(yè)性因素：要求是減排成本低、轉(zhuǎn)移成本高的行業(yè)是首選；限排行業(yè)本身的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)和稟賦；其他輔助性的支持措施。

以火電行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而言，選取晉冀魯蒙京津(華北電網(wǎng)區(qū)域)為核心減排區(qū)。這個(gè)區(qū)域的重點(diǎn)方向是以提高燃煤技術(shù)為核心的減排，建立煤—電、煤—電—焦、煤—電—化、煤—電—水泥的循環(huán)經(jīng)濟(jì)能源密集區(qū)。

首先，華北電網(wǎng)區(qū)域可以說(shuō)是我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)的心臟地區(qū)，煤電產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)突出；其次，華北電網(wǎng)區(qū)域在風(fēng)能和太陽(yáng)能、煤層氣等新能源開(kāi)發(fā)和利用上具有很好的稟賦；在輔助性措施上，有政策支持不但可以把這個(gè)區(qū)域建設(shè)成碳交易的平臺(tái)，還可建設(shè)成電價(jià)資源改革和新電網(wǎng)建設(shè)的平臺(tái)、低碳技術(shù)平臺(tái)、財(cái)政支持低碳產(chǎn)業(yè)的平臺(tái)、國(guó)際低碳合作的平臺(tái)。

如果把華北電網(wǎng)區(qū)域作為核心減排區(qū)，可把陜、豫、遼、浙、蘇做預(yù)備觀察區(qū)，并同時(shí)規(guī)定參與第二階段減排時(shí)間。對(duì)浙、蘇要避免電力布局的就地平衡，特別是燃煤火電的就地平衡，要建設(shè)跨省跨區(qū)的輸電通道，在全國(guó)范圍內(nèi)優(yōu)化煤炭、水利、風(fēng)能資源。必要時(shí)，可提高部分鐵路運(yùn)輸煤炭的運(yùn)費(fèi)，防止火電生產(chǎn)向核心減排區(qū)(華北電網(wǎng))外的非核心減排區(qū)的過(guò)度轉(zhuǎn)移。浙、蘇等省，應(yīng)嘗試電源本身的多元化，嘗試低碳的電源，如核電、天然氣等。

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