為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作，依據(jù)《行政處罰法》、《煤礦安全監(jiān)察條例》、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》等規(guī)定，制定本程序規(guī)定。

    湖南煤礦安全監(jiān)察局及其各監(jiān)察分局依照本程序規(guī)定，對(duì)轄區(qū)內(nèi)煤礦企業(yè)及礦井實(shí)施煤礦安全行政監(jiān)察執(zhí)法。

    一、煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法程序的啟動(dòng)

    煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依據(jù)監(jiān)察執(zhí)法計(jì)劃、信訪舉報(bào)材料或者其它執(zhí)法行動(dòng)的要求對(duì)煤礦企業(yè)及礦井啟動(dòng)煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法程序。煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法程序的啟動(dòng)必須經(jīng)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并組織實(shí)施。

    二、執(zhí)法準(zhǔn)備

    1.制定計(jì)劃。煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合轄區(qū)內(nèi)煤礦實(shí)際編制年度監(jiān)察執(zhí)法計(jì)劃，并報(bào)上級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)已批準(zhǔn)的年度監(jiān)察執(zhí)法計(jì)劃，編制月度監(jiān)察執(zhí)法計(jì)劃，報(bào)上級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案，并于每月5日前在局域網(wǎng)上予以公告。年度監(jiān)察執(zhí)法計(jì)劃因特殊情況需要作出重大調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)原批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)，并按照批準(zhǔn)后的計(jì)劃執(zhí)行。

    2.指派人員。煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)執(zhí)法計(jì)劃安排，指定兩名及以上煤礦安全監(jiān)察員負(fù)責(zé)對(duì)煤礦企業(yè)的監(jiān)察執(zhí)法，其中一名為主辦監(jiān)察員。

    3.明確任務(wù)。由主辦監(jiān)察員擬定監(jiān)察執(zhí)法預(yù)案，監(jiān)察執(zhí)法預(yù)案要寫(xiě)明礦井名稱(chēng)、地址、性質(zhì)、能力、主要災(zāi)害及程度、目前狀態(tài)（改擴(kuò)建、正常生產(chǎn)、停產(chǎn)整頓、證照過(guò)期、暫扣證照）；描述上次監(jiān)察執(zhí)法情況，發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，作出的現(xiàn)場(chǎng)處理或行政處罰情況；提出本次監(jiān)察執(zhí)法要解決的主要問(wèn)題，監(jiān)察執(zhí)法的方式方法，監(jiān)察執(zhí)法人員分工等要求。

    4.攜帶資料。攜帶監(jiān)察對(duì)象安全生產(chǎn)的相關(guān)資料，上次監(jiān)察執(zhí)法文書(shū)或從內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器下載執(zhí)法基礎(chǔ)資料，可能使用的監(jiān)察執(zhí)法文書(shū)。

    5.準(zhǔn)備器材。準(zhǔn)備礦帽、工作服等個(gè)人防護(hù)用品，風(fēng)表、瓦檢儀、照相機(jī)、錄音機(jī)等監(jiān)察儀器儀表，制作執(zhí)法文書(shū)所需的電腦、打印機(jī)。

    三、現(xiàn)場(chǎng)檢查

    1.出示證件。煤礦安全監(jiān)察員進(jìn)行監(jiān)察執(zhí)法應(yīng)保證兩名及以上監(jiān)察員，并出示國(guó)家安全監(jiān)管總局統(tǒng)一制作的煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法證件。

    2.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察。首先，應(yīng)告知煤礦企業(yè)監(jiān)察執(zhí)法任務(wù)及目的。其次，了解煤礦相關(guān)情況，檢查采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、礦長(zhǎng)安全資格證、特種作業(yè)人員操作資格證等相關(guān)證照；查看圖紙、瓦斯報(bào)表、安全檢查報(bào)表、作業(yè)規(guī)程等相關(guān)資料。第三，按監(jiān)察預(yù)案分組進(jìn)行地面或井下監(jiān)察。

    3.現(xiàn)場(chǎng)處理。對(duì)監(jiān)察執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為或隱患，按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第15號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)家總局第15號(hào)令）第十四條、第十五條規(guī)定采取現(xiàn)場(chǎng)處理措施或作出現(xiàn)場(chǎng)處理決定。

    采取現(xiàn)場(chǎng)處理措施或作出現(xiàn)場(chǎng)處理決定應(yīng)當(dāng)符合法定程序，制作煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)統(tǒng)一的《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》和《現(xiàn)場(chǎng)處理決定書(shū)》，并按國(guó)家總局第15號(hào)令第三十條規(guī)定送達(dá)。

    發(fā)現(xiàn)威脅職工生命安全的緊急情況來(lái)不及書(shū)面通知時(shí)，可以先口頭下達(dá)立即停止作業(yè)、從危險(xiǎn)區(qū)內(nèi)撤出作業(yè)人員的命令。事后補(bǔ)辦《撤出作業(yè)人員命令書(shū)》，并將緊急情況和處理措施報(bào)告煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

    四、整改復(fù)查

    對(duì)監(jiān)察執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)隱患整改情況的復(fù)查，由煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管部門(mén)組織實(shí)施。對(duì)移送地方煤礦安全監(jiān)管部門(mén)組織復(fù)查的，煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)要督促地方煤礦安全監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)管，及時(shí)組織復(fù)查并反饋復(fù)查情況。當(dāng)事人被責(zé)令限期改正或者限期進(jìn)行隱患排除治理的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成，因不可抗力無(wú)法在規(guī)定限期內(nèi)完成的，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行整改或者治理的同時(shí)，于限期屆滿(mǎn)10日前提出書(shū)面延期申請(qǐng)，煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)、地方煤礦安全監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)之日起5日內(nèi)書(shū)面答復(fù)是否準(zhǔn)予延期。

    當(dāng)事人提出復(fù)查申請(qǐng)或整改、治理限期屆滿(mǎn)的，煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)、地方煤礦安全監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)或者限期屆滿(mǎn)之日起10日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，填寫(xiě)復(fù)查意見(jiàn)書(shū)，由當(dāng)事人和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)、地方煤礦安全監(jiān)管部門(mén)復(fù)查人員簽名后存檔。逾期未整改、未治理或者整改、治理不合格的，由煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)、地方煤礦安全監(jiān)管部門(mén)依法給予行政處罰。

    五、行政處罰

    發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在違法行為或安全生產(chǎn)隱患應(yīng)當(dāng)給予行政處罰時(shí)，煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)在作出行政處罰前，應(yīng)填寫(xiě)行政處罰告知書(shū)，告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，以及煤礦企業(yè)依法享有的權(quán)利，并送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到行政處罰告知書(shū)之日起3日內(nèi)進(jìn)行陳述、申辨，或者依法提出聽(tīng)證要求，逾期視為放棄上述權(quán)利。

    煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辨，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采納，不得因當(dāng)事人陳述或者申辨而加重處罰。

    （一）簡(jiǎn)易程序

    違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)個(gè)人處以50元以下罰款、對(duì)煤礦企業(yè)處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰的，煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，填寫(xiě)統(tǒng)一制作的行政處罰決定書(shū)并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，并在5日內(nèi)報(bào)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案。

    （二）一般程序

    除依照簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為適用行政處罰一般程序。

    1.立案。填寫(xiě)立案決定書(shū)，報(bào)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批。對(duì)確需立即查處的安全生產(chǎn)違法行為，可以先行調(diào)查取證，并在5日內(nèi)補(bǔ)辦立案手續(xù)。對(duì)已經(jīng)立案的案件，由立案審批人指定兩名及以上煤礦安全監(jiān)察人員進(jìn)行調(diào)查，對(duì)承辦案件的監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。

    2.調(diào)查取證。案件承辦人應(yīng)全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查。詢(xún)問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)記載時(shí)間、地點(diǎn)、詢(xún)問(wèn)和檢查情況，并由被詢(xún)問(wèn)人、被檢查單位和承辦人員簽名或者蓋章；被詢(xún)問(wèn)人、被檢查單位要求補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)允許補(bǔ)正。被詢(xún)問(wèn)人或者被檢查單位拒絕簽名或者蓋章的，承辦人應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明原因并簽名。

    承辦人應(yīng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)，調(diào)取原始憑證確有困難的，可以復(fù)制，復(fù)制件應(yīng)當(dāng)注明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)異”的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)按國(guó)家總局第15號(hào)令第二十六條的規(guī)定作出處理決定。

    承辦人對(duì)與案件有關(guān)的物品、場(chǎng)所進(jìn)行勘驗(yàn)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，制作勘驗(yàn)筆錄，并由當(dāng)事人核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章。當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)的，可以邀請(qǐng)?jiān)趫?chǎng)的其他人員作證，并在勘驗(yàn)筆錄中注明；也可以采用錄音、錄像等方式記錄有關(guān)物品、場(chǎng)所的情況后，再進(jìn)行勘驗(yàn)檢查。

    3.作出決定。案件調(diào)查終結(jié)后，承辦人應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)案件處理呈批表，提出行政處罰意見(jiàn)，連同有關(guān)證據(jù)材料一并報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)案件調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

    （1）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

    （2）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

    （3）違法事實(shí)不能成立，不得給予行政處罰；

    （4）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

    對(duì)嚴(yán)重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷(xiāo)有關(guān)許可證、撤銷(xiāo)有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書(shū)、3萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法開(kāi)采的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值3萬(wàn)元以上的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人集體討論決定。

    煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照國(guó)家總局第15號(hào)令第二十八條的規(guī)定給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)統(tǒng)一的行政處罰決定書(shū)。行政處罰決定書(shū)必須蓋有作出行政處罰決定的煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的印章。

    行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起30日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經(jīng)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意，可以延長(zhǎng)，但不得超過(guò)90日；特殊情況需進(jìn)一步延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上一級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)至180日。

    4.決定送達(dá)。行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人或者其他的法定受送達(dá)人。

    （三）聽(tīng)證程序

    1.煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)有關(guān)許可證、撤銷(xiāo)有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書(shū)、較大數(shù)額罰款的行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；所稱(chēng)較大數(shù)額罰款，其數(shù)額對(duì)個(gè)人罰款為1萬(wàn)元以上，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位罰款為3萬(wàn)元以上。

    2.當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知后3日內(nèi)以書(shū)面方式提出。煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)組織聽(tīng)證，不得向當(dāng)事人收取聽(tīng)證費(fèi)用。

    3.煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證會(huì)的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽(tīng)證。當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期的，經(jīng)組織聽(tīng)證的煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延期1次；當(dāng)事人未按期參加聽(tīng)證，并且未事先說(shuō)明理由的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

    4.聽(tīng)證參加人、聽(tīng)證程序及聽(tīng)證方式按國(guó)家總局第15號(hào)令的規(guī)定執(zhí)行。

    5.聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽(tīng)證情況，填寫(xiě)聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)，提出處理意見(jiàn)并附聽(tīng)證筆錄報(bào)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查。煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照國(guó)家總局第15號(hào)令第二十八條的規(guī)定作出決定。

    （四）強(qiáng)制執(zhí)行

    1.凡在行政處罰中單處或并處罰款的，行政處罰履行期滿(mǎn)或批準(zhǔn)暫緩（或分期）繳納期滿(mǎn)，當(dāng)事人仍不執(zhí)行的，煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)可按照《湖南煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行行政罰款的有關(guān)規(guī)定》（湘煤安監(jiān)察﹝2008﹞150號(hào)）向人民法院提出強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。

    2.對(duì)擬向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的案件，主辦監(jiān)察員應(yīng)整理全部案卷材料（包括原件和復(fù)印件），編寫(xiě)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)報(bào)告，在煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可向人民法院提出強(qiáng)制申請(qǐng)。

    3.人民法院批準(zhǔn)后，主辦監(jiān)察員應(yīng)將《法定代表人身份證明書(shū)》、《授權(quán)委托書(shū)》、《行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)》、《行政處罰決定書(shū)》及所掌握的當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)情況，連同案卷移送人民法院。

    4.煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合人民法院實(shí)施的強(qiáng)制執(zhí)行，主辦監(jiān)察員要加強(qiáng)與人民法院行政庭或執(zhí)行機(jī)構(gòu)聯(lián)系，定期向煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告執(zhí)行情況。

    六、監(jiān)察建議和文書(shū)移送

    1.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察結(jié)束后，主辦監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人通報(bào)監(jiān)察執(zhí)法情況，指出煤礦企業(yè)存在的問(wèn)題，提出解決問(wèn)題的建議。

    2.及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣裾�府及其地方煤礦安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)行政執(zhí)法情況，并移送有關(guān)執(zhí)法文書(shū)。

    3.對(duì)區(qū)域內(nèi)存在的共性問(wèn)題或重大安全生產(chǎn)隱患，向地方政府或相關(guān)部門(mén)提出改善和加強(qiáng)煤礦安全管理的建議或意見(jiàn),并向上級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    七、結(jié)案歸檔

    1.監(jiān)察執(zhí)法工作完成后，主辦監(jiān)察員應(yīng)向煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告監(jiān)察執(zhí)法情況，并將執(zhí)法軟件制作的定稿文書(shū)上傳至煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器。落實(shí)重大安全生產(chǎn)隱患整改治理報(bào)告制度，建立重大安全生產(chǎn)隱患排查、治理、整改、銷(xiāo)號(hào)臺(tái)帳。

    2.行政處罰案件辦理完畢后，主辦監(jiān)察員應(yīng)提交結(jié)案報(bào)告，報(bào)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)結(jié)案。案件材料應(yīng)按一案一卷單獨(dú)立卷歸檔。移送其他部門(mén)處理的案件，要寫(xiě)明移送情況及處理結(jié)果，與原始資料一并歸檔。

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